投教百科第（八）期

1、我国证券市场法律法规体系主要分为哪几个层次？

答：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2、上海证券交易所和深圳证券交易所分别属于那一种组织形式？

答：上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。

3、证券业协会的性质是怎样的？

答：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

4、《证券法》规定的证券业协会的职责有哪些？

答：《证券法》规定的证券业协会的职责包括：

（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；

（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

5、什么是证券登记结算制度？

答：证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度和结算证券和资金的专用性制度。

6、证券投资者保护基金的用途包括哪些方面？

答：证券投资者保护基金的用途包括：

（1）证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；

（2）国务院批准的其他用途。

7、证券登记结算公司的职能有哪些？

答：证券登记结算公司的职能包括：

（1）证券账户、结算账户的设立和管理；

（2）证券的存管和过户；

（3）证券持有人名册登记及权益登记；

（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；

（5）受发行人委托派发证券权益；

（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

8、证券交易所有哪几种组织形式？

答：证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制

会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券公司才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律、自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。

公司制证券交易所是由金融机构等作为股东组成，以营利为目的，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。

9、什么是证券交易所？

答：我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”我国《证券法》在借鉴他国经验的基础上，将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

10、什么是证券公司中间介绍（IB）业务？

答：IB (Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。