2021-12-20 05:26 浏览: 0 次 来源:
1、证券公司的主要业务有哪些？
答：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务等。
2、什么是证券经纪业务？
答：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。
3、政府机构类投资者参与证券投资的目的是什么？
答：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
4、参与证券投资的金融机构类投资者有哪些？
答：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
5、直接融资与间接融资的区别有哪些？
答：直接融资与间接融资的区别包括：
（1）金融机构所起的作用不同。在间接融资方式中，商业银行是核心中介机构；在直接融资方式中，以证券公司为核心。
（2）使用的金融工具不同。间接融资主要是借贷凭证，直接融资主要是股票、债券等。
（3）二者特点不同。间接融资一般具有风险小、安全性高的特点，而直接融资往往成本较低。
6、什么是直接融资？
答：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
7、什么是证券发行人？
答：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等有价证券的发行主体。
8、机构投资者有哪几类？
答：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
9、直接融资的特点是什么？
答：直接融资的基本特点是直接性，即资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通而不经过中介环节。此外，直接融资活动往往还具有分散性、差异性、不可逆性和自主性等特点。
10、什么是个人投资者？
答：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
个人进行证券投资应符合投资者适当性管理有关规定，如个人投资者必须具备一定的经济实力和风险承受能力等。为保护个人投资者利益，监管规定禁止证券经营机构主动向其推介风险等级高于其风险承受能力的产品。
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