投教百科第（二十八）期

1.问：《证券法》关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的情况，是怎么规定的？　

答：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

2.　问：上市公司收购有哪些方式？

答：上市公司收购的方式包括要约收购和协议收购等。

3.问：《证券法》关于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的情况，是怎么规定的？

答：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.问：证券交易的一般规定有哪些？

答：（1）买卖的证券必须是依法发行并交付的证券。　（2）法律对证券转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。（3）证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（4）相关从业人员、管理人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。　（5）股票发行的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。　（6）上市公司的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。（7）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的除外。

5.问：我国的银行间债券市场是怎样的？　　

  答：我国的银行间债券市场是在全国银行间同业拆借中心基础上建立起来的重要的场外交易市场。市场的交易成员包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人。交易成员在该市场中进行债券买卖和回购交易.

6.问：《证券法》的适用范围是什么？　

答：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，均适用《证券法》；证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。